启鑫新能：关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局行政监管措施决定书的公告

　　证券代码：835941 证券简称：启鑫新能 主办券商：浙商证券 浙江启鑫新能源科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局 行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 浙江启鑫新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年 11月14 日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局近日出具的《关于对浙江启鑫新能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]13号），现将有关情况公告如下： 一、被监管事项 公司自2016年以来，与公司实际控制人励小伟累计发生非经营性资金占用共计1873.24万元（含利息），与关联企业励氏投资有限公司累计发生非经营性资金占用共计908.74万元（含利息），与关联企业宁波瑞光电器有限公司累计发生非经营性资金占用共计 289.20万元（不含利息），与公司高管近亲属童小龙累计发生非经营性资金占用共计676.4万元（含利息）。且上述资金占用行为未按及时履行相应的审议程序和信息披露义务。 上述行为违反了《非上市公司监督管理办法》第十、第十四条和第二十条的。 1 二、受到的监管措施 根据《非上市公司监督管理办法》第五十六条，中国证券监督管理委员会宁波监管局对公司采取出具警示函的行政监管措施。 三、公司说明及整改措施 （一）公司接受中国证券监督管理委员会宁波监管局对公司采取的行政监管措施，不申请行政复议或提起行政诉讼。 （二）对于公司的关联方资金占用行为，公司已采取了如下整改措施： 1、关联方归还所占用资金 上述关联方占用公司的资金已于2016年08月08日归还完毕。 2、补充履行关联方资金占用决策程序并披露 公司于2016年08月09日召开公司第二届董事会第十次会议，审议并通过了《关于关联方资金占用情况说明及整改情况的议案》和《关于召开浙江启鑫新能源科技股份有限公司2016年第二次临时股东大会的通知》，同日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台（）披露了《第二届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2016-020）、《关于关联方资金占用情况说明及整改情况公告》（公告编号：2016-021）和《2016 年第二次临时股东大会通知公告》（公告编号：2016-022）。公司于2016年8月25日召开2了2016年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于关联方资金占用情况说明及整改情况的议案》。 3、签署《关于杜绝资金占用的承诺函》 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高管出具了《关于杜绝资金占用的承诺函》,承诺本人及关联方不得以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用公司及子公司的资金，且将严格遵守及督促公司、公司管理人员遵守《公司法》、《公司章程》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关，公司及子公司的资金不再被关联方所占用，以公司财产的完整、和安全。 4、组织学习，提高合规意识，加强执行力度 公司将组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行系统培训，对《公司法》、《证券法》以及全国中小企业股份转让系统要求的各项制度和进行学习，不断提升业务素质和合规意识，严格按照上述和公司管理制度进行相关事项的运作和管理。同时，公司管理层、相关部门将严格执行资金使用审批程序，遵守《关联交易管理制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》等相关制度，按照监管部门的要求，完善内部控制制度及流程，严格落实和提高相关制度的执行力度，杜绝类似问题再次发生。 5、进一步加强提高信息披露水平 公司将严格按照《公司法》《非上市公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转3让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等法律法规的要求，进一步完善信息披露机制，确保公司的信息披露合规，做到真实、准确、完整。公司内部将加强学习，当发生应披露事项的情形，及时通知公司董事会并予以披露；依法披露前，相关知情人不得对外泄露相关信息。 四、备查文件 《关于对浙江启鑫新能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]13号） 浙江启鑫新能源科技股份有限公司 董事会 2016年11月14日 4

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